１、公司按照中國證監會的要求，開展治理專項活動以來先后制定了《對外投資管理辦法》、《獨立董事工作制度》、《董事會專門委員會工作細則》、《投資者關系管理制度》以及修訂了《信息披露事務管理制度》和《募集資金管理辦法》，上述制度已經公司董事會審議通過并對外披露。

２、組織公司董事、監事、高級管理人員及其他信息披露義務人對上述制度進行學習。

（四）投資關系管理工作有待進一步深化

情況說明：由于公司股權結構、股東比較分散，公司雖然按照《上海證券交易所上市規則》的要求向公眾履行了信息披露義務，但與投資者之間的溝通還需進一步加強，使投資者對公司的生產經營狀況有更清楚的了解。

整改措施：１、補充具體工作人員，明確職責，認真關注、解答投資者關心的熱點問題，增強投資者對公司持續健康發展的信心。

２、結合公司業務經營情況，已制訂《投資者關系管理制度》。

３、加強信息披露材料的審核和校對工作。把握好信息披露政策，嚴格信息審查，提前準備，主動上報，提升信息的準確性和時效性。

綜上所述，公司自查報告提出的４個方面整改事項，目前已經全部完成。

三、對公眾評議發現問題的整改

自２００７年６月２９日公司《自查報告和整改計劃》在《上海證券報》、《中國證券報》及上海證券交易所網站公布以來，公司未收到社會公眾關于公司治理狀況的相關評議信息。

四、對四川證監局現場檢查發現問題的整改

四川證監局在對公司現場檢查后提出了整改意見，公司對四川證監局提出的整改事項高度重視，經認真研究制定了相應的整改措施。

問題１：

證監局意見：公司應根據《關于進一步加快推進清欠工作的通知》（證監公司字［２００６］９２號）的要求，在章程中載明制止股東或者實際控制人侵占上市公司資產的具體措施，建立對大股東所持股份“占用即凍結”的機制。

整改情況：公司將根據《關于進一步加快推進清欠工作的通知》（證監公司字［２００６］９２號）的要求，制定制止股東或者實際控制人侵占公司資產的具體措施，建立對大股東所持股份“占用即凍結”的機制，從本整改報告經董事會審議通過后，即開始執行。考慮到即將到年底，公司將在２００７年度股東大會時對公司章程作相應的修改和完善。

問題２：

證監局意見：公司督促控股股東按照承諾盡快解決同業競爭問題。

整改情況：２００７年８月８日沱牌集團經研究，將其持有的蓬山酒業９０％的股權和四川省射洪縣糖酒公司持有的蓬山酒業１０％的股權全部轉讓給射洪縣國有資產經營有限責任公司。２００７年８月１０日，射洪縣國有資產管理委員會以射國資委發［２００７］３４號文《關于同意四川沱牌集團有限公司轉讓四川省蓬溪縣蓬山酒業有限公司股權的批復》同意沱牌集團轉讓蓬山酒業股權。２００７年８月２４日，沱牌集團、四川省射洪縣糖酒公司分別與射洪縣國有資產經營有限責任公司簽署了《四川省蓬溪縣蓬山酒業有限公司股權轉讓協議》。目前，雙方已按協議支付完畢股權轉讓款，正在辦理股權過戶等后續事宜。

問題３：

證監局意見：公司應制定相關措施減少與控股股東的關聯交易，進一步增強上市公司獨立性。

整改情況：根據目前糧食市場情況，經與四川沱牌集團有限公司協商一致，并經公司董事會２００７年８月２６日五屆二十八次會議審議通過，從２００７年９月１日起終止公司年初與四川沱牌集團有限公司簽定的貨物買賣協議。從而大幅度減少了與控股股東的關聯交易。下一步，公司將嚴格按照《關聯交易管理辦法》，規范公司關聯交易行為，提高公司獨立性。

五、對上海證券交易所提出的治理狀況評價意見的改進措施

針對交易所出具的評價意見，公司將以此次公司治理專項活動為契機，對照《公司法》、《證券法》、《上市公司信息披露管理辦法》、《股票上市規則》等法律、法規、規章及相關規范性文件的要求，切實加強公司內部信息披露事務管理制度建設和內控制度建設、規范股東大會和董事會運作、強化公司董事（包括獨立董事）的履職意識，積極推動公司治理水平的提高。

今后公司將繼續推進自查事項的整改落實，加緊落實監管部門提出的整改要求，切實加強公司三會的規范運作，強化公司董事（包括獨立董事）的履職意識，進一步做好內部信息報告和對外信息披露工作，不斷提高公司治理水平。我們將在監管部門的指導和幫助下，不斷完善公司治理，加強公司規范運作，努力總結和創新具有自身特色的公司治理經驗和做法，促進公司的長期健康發展。

四川沱牌曲酒股份有限公司

二００七年十月三十一日