新華社北京７月３０日電（記者任芳）中國證監(jiān)會３０日公布《期貨市場開戶管理規(guī)定（征求意見稿）》和《期貨公司分類監(jiān)管規(guī)定（試行）（征求意見稿）》，向社會公開征求意見。根據(jù)文件，期貨市場開戶實(shí)名制將由現(xiàn)行的事后檢查轉(zhuǎn)為事前控制；期貨公司分類監(jiān)管將于近期啟動。

　　證監(jiān)會有關(guān)負(fù)責(zé)人說，由于缺乏獨(dú)立第三方復(fù)核程序，現(xiàn)行期貨市場客戶開戶及交易編碼申請制度，不利于市場風(fēng)險防范能力的提高，也無法確保客戶資料的真實(shí)、準(zhǔn)確和完整。此外，客戶和期貨公司需要同時登錄３家期貨交易所辦理交易編碼申請手續(xù)，開戶效率不高。

　　根據(jù)開戶管理規(guī)定征求意見稿，投資者在期貨公司開戶時，除了期貨公司對客戶進(jìn)行實(shí)名制審核外，期貨保證金監(jiān)控中心還將通過統(tǒng)一開戶系統(tǒng)與公安部身份證查詢服務(wù)系統(tǒng)、全國組織機(jī)構(gòu)代碼中心系統(tǒng)連線，對期貨公司上報的客戶開戶信息進(jìn)行核對，核對未通過者將無法進(jìn)行交易。

　　此外，期貨市場將實(shí)施統(tǒng)一開戶。監(jiān)控中心將為每個客戶建立一個統(tǒng)一開戶編碼，并與統(tǒng)一開戶系統(tǒng)中客戶名稱、內(nèi)部資金賬戶、期貨結(jié)算賬戶和交易編碼等客戶資料建立對應(yīng)關(guān)系，從而實(shí)現(xiàn)期貨市場客戶資料的集中統(tǒng)一管理，提升期貨市場監(jiān)管和防范風(fēng)險水平。

　　據(jù)介紹，客戶資料復(fù)核主要由系統(tǒng)完成，只要資料合格，新的開戶方式將和現(xiàn)行方式同樣便捷。此外，新規(guī)定將只針對新開客戶，存量客戶資料暫不進(jìn)行調(diào)整。期貨公司將分批分類進(jìn)行系統(tǒng)升級，爭取年底前所有期貨公司可按照新規(guī)定進(jìn)行開戶。

　　根據(jù)分類監(jiān)管試行規(guī)定，期貨公司將根據(jù)風(fēng)險管理能力、市場影響力和持續(xù)合規(guī)狀況等三類指標(biāo)，分為ＡＡＡ、ＡＡ、Ａ、ＢＢＢ、ＢＢ、Ｂ、ＣＣＣ、ＣＣ、Ｃ、Ｄ、Ｅ等５類１１個級別。分類結(jié)果將作為期貨公司申請?jiān)黾訕I(yè)務(wù)種類、新設(shè)營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)等事項(xiàng)的審慎性條件，同時也將作為證監(jiān)會確定期貨公司新業(yè)務(wù)試點(diǎn)范圍和期貨投資者保障基金不同繳納比例的依據(jù)。

　　據(jù)介紹，試行規(guī)定公布后，期貨公司將有一個月時間進(jìn)行自評和派出機(jī)構(gòu)初評，然后由證監(jiān)會評審委員會定評，順利的話評定工作將于１０月份完成。其中，Ａ類期貨公司為扶持類，有望率先開展境外期貨代理等新業(yè)務(wù)；Ｂ類為正常類，包括多數(shù)期貨公司；Ｄ類為高風(fēng)險類，發(fā)展將受到限制；Ｅ類為停業(yè)整頓類。今后分類評級將每年進(jìn)行一次。