本公司及董事會全體成員保證信息披露內容真實、準確和完整，沒有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。
　　1、公司董事會第十次會議審議通過了《瀘州老窖股份有限公司專項治理自查報告和整改計劃》，詳見第十次董事會決議公告。
　　2、本公司認真貫徹了中國證監會《關于開展加強上市公司治理專項活動有關事項的通知》，公司以《上市公司治理準則》為依據，嚴格對照《瀘州老窖股份有限公司章程》、《瀘州老窖股份有限公司股東大會議事規則》、《瀘州老窖股份有限公司董事會議事規則》、《瀘州老窖股份有限公司監事會議事規則》、《瀘州老窖股份有限公司信息披露制度》等內部制度，進行了認真自查。為了進一步推動上市公司治理活動的開展，方便廣大投資者和社會公眾對公司治理情況和整改計劃進行評議，現根據有關規定發布《自查報告和整改計劃》以及聯系方式。
　　聯系人：蔡秋全    古秀清
　　聯系電話：0830-2398826    0830-2398824
　　傳真：0830-2398864
　　電子郵箱：dsb@lzlj.com.cn
　　公司網站：http://www.Lzlj .com.cn
　　投資者和社會公眾還可以通過“深圳證券交易所http://www.szse.cn、巨潮資訊網http://www.cninfo.com,cn”中的上市公司治理評議專欄進行評議。
　　上市公司治理活動專項活動公眾評議郵箱：
　　中國證監會上市公司監管部：gszl@csrc.gov.cn
　　深圳證券交易所：http://www.szse.cn/main/disclosure/gszlwjcy/
　　四川證監局：scgszl@csrc.gov.cn
　　瀘州老窖股份有限公司董事會
　　2007年7月31日
　　瀘州老窖股份有限公司關于上市公司
　　治理專項活動的《自查報告和整改計劃》
　　根據中國證監會證監公司字(2007)28號文“關于開展加強上市公司治理專項活動有關事項的通知”、四川證監局川證監字（2007）12號“關于貫徹落實上市公司治理專項活動有關工作的通知”、深圳證券交易所“關于做好加強上市公司治理專項活動有關工作的通知”要求，公司以《上市公司治理準則》為依據，嚴格對照《瀘州老窖股份有限公司章程》等公司內部制度，進行了認真自查。
　　一、特別提示：公司治理方面存在的有待改進的問題。
　　1、公司與瀘州老窖集團之間有少量關聯采購關系；
　　2、公司股權激勵方案尚需按照國家國資委規定規范；
　　3、公司需根據新會計準則完善相關內部控制制度。
　　二、公司治理概況 
　　1、公司治理情況
　　公司上市以來，嚴格按照《公司法》、《證券法》和中國證監會有關法規、規章要求，不斷完善公司法人治理結構，規范公司運作，公司治理情況良好。公司股東大會、董事會、監事會制度健全，“三會”獨立運作良好，經理各司其責。
　　按照有關法律、法規、規章的要求，公司先后制定了《瀘州老窖股份有限公司章程》、《瀘州老窖股份有限公司股東大會議事規則》、《瀘州老窖股份有限公司董事會議事規則》、《瀘州老窖股份有限公司監事會議事規則》、《瀘州老窖股份有限公司信息披露制度》、《瀘州老窖股份有限公司募集資金管理辦法》等制度，且得到了有效的執行。
　　2、股東會、董事會、監事會運作情況
　　公司股東會、董事會、監事會均按法律法規和公司《章程》等的規定召集、召開，歷次股東大會、董事會、監事會的召集召開符合法定程序。各類會議記錄完整，保存安全，并充分及時地對會議決議進行了披露。
　　董事會嚴格按照公司章程第一百二十二條規定行使職權。執行股東大會的決議，決定公司的經營計劃和投資方案；制訂公司的年度財務預算方案、決算方案，制訂公司的利潤分配方案和彌補虧損方案，制訂公司增加或者減少注冊資本、發行債券或其他證券及上市方案；擬訂公司重大收購、收購本公司股票或者合并、分立、解散及變更公司形式的方案，在股東大會授權范圍內，決定公司對外投資、收購出售資產、資產抵押、對外擔保事項、委托理財、關聯交易等事項；決定公司內部管理機構的設置，聘任或者解聘公司經理、董事會秘書，根據經理的提名，聘任或者解聘公司副經理、財務負責人等高級管理人員，并決定其報酬事項和獎懲事項；制訂公司的基本管理制度等事項。
　　公司各位董事的任職資格符合《公司法》、《證券法》的規定，各董事的任免符合法定程序，公司嚴格按照《章程》規定的程序由股東大會和職工代表大會（職工董事）選舉產生。
　　公司的獨立董事對公司重大生產經營決策、對外投資、高管人員的提名等方面起到了監督咨詢作用。獨立董事對關聯交易、董事及高管人員的提名、股權分置改革、定向發行股票等重大事項發表了獨立意見。公司獨立董事與控股股東之間不存在控制關系，獨立董事能夠保持獨立性。獨立董事在履行職責時基于獨立判斷，未受到公司控股股東等的影響。
　　公司董事會秘書、董事會辦公室、財務部、審計室等機構和人員為獨立董事履行職責給予積極配合和支持，獨立董事在履行職責時權利得到了充分保障。
　　公司制定了《瀘州老窖股份有限公司募集資金管理辦法》，對募集資金的使用嚴格按照規定執行。公司前次定向增發的募集資金全部用于《優質酒產能擴大及基酒儲存項目》，該項目正在建設過程中。該項目投產后，將提升公司業績，產生良好效益。
　　3、公司經理層運作情況
　　公司制定了《瀘州老窖股份有限公司總經理工作細則》，對公司總經理的職責、權限、總經理辦公會議事規則等進行了詳細規定。總經理人選由控股股東提名，由公司董事會任免。經理層人選由公司總經理提名，由董事會任免。公司董事長、總經理、副總經理、董事會秘書、財務負責人等均未在腔股股東單位兼職。
　　經理層在任期內能夠保持穩定。每年編制年度生產經營計劃大綱并經董事會批準后執行，月度生產經營調度會進行經營分析和工作安排，公司經理辦公會研究生產經營重要事項形成決議后執行。公司已形成完善的數字化考核機制，確保對日常生產經營活動實施有效控制。制訂了嚴格的目標責任制、獎懲措施，其收入直接與經營業績掛鉤。任期內目標完成良好，公司2006年經營業績創造了歷史最好水平，2006年凈利潤3.37億，較2005年增長628%。經理層等高級管理人員均能忠實履行職務,積極開展生產經營活動，公司業績大幅提升，維護了公司和全體股東的最大利益。
　　4、公司信息披露情況
　　公司透明度較高，信息披露制度健全，公司信息披露真實、準確、完整、及時。定期報告的編制、審議、披露程序，執行情況良好。公司近年來在規定的時間內及時地披露了定期報告，無推遲情況發生。公司年度財務報告未被審計機構出具過非標準無保留意見的審計報告。公司信息披露工作2005年、2006年連續二年被深圳證券交易所評為優秀。
　　5、公司五分開情況
　　公司產、供、銷獨立，人員、機構與業務、資產、財務完全獨立于控股股東。公司具有獨立完整的生產經營系統和自主經營能力。
　　三、公司治理存在的問題及原因  
　　1、公司與瀘州老窖集團之間存在少量關聯交易。
　　公司與瀘州老窖集團之間有少量關聯采購，雙方簽訂了協議，并且按市場價格定價，關聯交易提交了股東大會審議。由于關聯采購金額不大，對公司生產經營的獨立性沒有影響。
　　2、公司需根據新會計準則完善相關內部控制制度
　　2006年財政部頒布了新的《企業會計準則》，并于2007年1月1日起實施。公司對會計制度進行了修訂，尚需進一步完善內部控制制度。
　　3、根據中國證監會《上市公司股權激勵管理辦法》的規定，公司于2006年7月制訂了股權激勵方案。根據國家國資委《國有控股上市公司（境內）實施股權激勵試行辦法》的通知要求，公司股權激勵方案尚需按國家國資委文件要求進行規范。
　　四、整改措施、整改時間及責任人
　　 1、從2007年4月起，公司與瀘州老窖集團之間，不再發生關聯交易。責任人為董事長謝明。
　　2、根據新會計準則進一步完善相關會計制度和內部控制制度。整改時間：2007年8月30日前完成。責任人：財務負責人敖治平。
　　3、按照國家國資委《國有控股上市公司（境內）實施股權激勵試行辦法》要求，對公司股權激勵方案進行規范。整改時間：2007年12月31日。責任人為董事長謝明。
　　瀘州老窖股份有限公司
　　2007年7月30日
來源：證券時報